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ESMA ha publicado un informe final con el asesoramiento técnico a la Comisión Europea (CE) sobre la aplicación de sanciones administrativas y penales de la Directiva 2014/65/UE (MiFID II) y el Reglamento (UE) 600/2014 (MiFIR) relativos a los mercados de instrumentos financieros. El informe ha sido publicado en la web de ESMA y enviado a la CE el 3 de marzo.

El artículo (art.) 90.1.e) MiFID II señala que la CE, previa consulta a ESMA, presentará un informe al Parlamento Europeo y al Consejo sobre la aplicación de sanciones administrativas y penales y, en particular, sobre la necesidad de una mayor armonización de las sanciones administrativas previstas para las infracciones de los requisitos contemplados en MiFID II/MiFIR.

ESMA recibió la solicitud formal (mandato) de la CE el 23 de mayo de 2019 para proporcionar asesoramiento técnico sobre varias cuestiones técnicas de MiFID II/MiFIR, incluidos temas de protección del inversor y, en concreto, sobre la aplicación de las medidas y sanciones administrativas y sanciones penales y sobre la necesidad de una mayor convergencia en la aplicación de las medidas y sanciones administrativas establecidas para las infracciones de MiFID II/MiFIR. El asesoramiento técnico incluye propuestas para: a) modificar el ámbito de la obligación de publicación y de notificación de medidas y sanciones administrativas; b) facilitar la comunicación de las Autoridades Nacionales Competentes (ANC) con las autoridades judiciales para recopilar información sobre sanciones penales; c) incluir poderes de transacción (settlement powers) como forma de resolución de procedimientos sancionadores en la lista de medidas y sanciones administrativas y d) modificar los requisitos vigentes en materia de medidas cautelares a adoptar por las ANC de los Estados Miembros de acogida.


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