Octubre - 2018
Unión Europea ESMA IOSCO
Documentos de interés Inicio |  Atrás
ESMA
•  Directrices sobre el retraso en la difusión de información privilegiada en el Reglamento de Abuso de Mercado. Octubre 2016.
•  Directrices sobre las personas receptoras de prospecciones de mercado en el Reglamento de Abuso de Mercado. Octubre 2016.
•  Directrices sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la DGFIA. Octubre 2016.
•  Directices sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la Directiva OICVM. Octubre 2016.
•  Informe final sobre el asesoramiento técnico en el Reglamento de Depositarios Centrales de Valores. Agosto 2015.
•  Directrices sobre Medidas Alternativas de Rendimiento. Junio 2015.
•  Proyecto de normas técnicas de MiFID II/MiFIR sobre autorización, pasaporte y registro de entidades de terceras países y cooperación entre autoridades competentes.
•  Orientación estratégica de ESMA 2016-2020. Junio 2015.
•  Informe anual de ESMA 2014. Junio 2015.
•  Mapa de riesgos nº 2 2015. Junio 2015.
•  Directrices sobre la aplicación de las definiciones en las secciones C6 y C7 del Anexo I de la Directiva MiFID I. Mayo 2015.
•  Inversión basada en el crowdfunding. Puntos de vista de los reguladores en la UE. Mayo 2015.
•  Opinión sobre el impacto del Reglamento EMIR en la regulación de los Organismo de Inversión Colectiva en Valores Mobiliarios. Mayo 2015.
•  Opinión sobre la composición de los colegios de Entidades de Contrapartida Central en EMIR. Mayo 2015.
•  Respuesta de ESMA a la consulta de la Comisión Europea sobre "un marco europeo para una titulización simple, transparente y estandarizada". Mayo2015.
•  Respuesta de ESMA a la consulta de la Comisión Europea sobre la revisión de la Directiva de folletos. Mayo 2015.
•  Respuesta de ESMA al libro verde de la Comisión Europea sobre la construcción de una Unión de Mercados de Capitales. Mayo 2015.
•  Informe sobre el Comité Mixto sobre titulización. Mayo 2015.
•  Informe del Comité Mixto sobre riesgos y vulnerabilidades en el sistema europeo de la Unión Europea. Marzo 2015.
•  Informe sobre la supervisión y la regulación de la información financiera por las autoridades en el 2014. Marzo 2015.
•  Directrices sobre la información periódica a remitir a ESMA por las Agencias de Calificación Crediticia. Marzo 2015.
•  Peer review sobre Directrices de negociación automatizada. Marzo 2015.
•  Mapa de riesgos nº 1 2015. Marzo 2015.
•  Informe sobre tendencias, riesgos y vulnerabilidades nº 1 2015. Marzo 2015.
•  Asesoramiento técnico a la Comisión Europea sobre los actos delegados de los Reglamentos de los fondos de emprendimiento social europeos y de los fondos de capital riesgo europeos. Febrero 2015.
•  Asesoramiento técnico a la Comisión Europea sobre posibles actos delegados del Reglamento de Abuso de Mercado. Febrero 2015.
•  Asesoramiento técnico a la Comisión Europea sobre MiFID II/MiFIR. Diciembre 2014.
•  Informe final sobre el proyecto de normas técnicas de ejecución sobre índices principales y mercados reconocidos bajo el Reglamento de requisitos de capital.
•  Asesoramiento sobre el crowdfunding como forma de inversión. Diciembre 2014.
•  Opinón sobre el crowdfunding como forma de inversión. Diciembre 2014.
•  Informe económico nº 1: la actividad de negociación de alta frecuencia en los mercados de valores de la UE. Diciembre 2014.
•  Investigación de calificaciones de financiación estructurada. Diciembre 2014.
•  Peer review sobre las normas de conducta y la información imparcial, clara y no engañosa en la MiFID. Diciembre 2014.
•  Directrices del Comité Mixto sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros. Diciembre 2014.
•  Asesoramiento técnico a la Comisión Europea sobre los actos delegados de la Directiva UCITS V. Noviembre 2014.
•  Mapa de riesgos nº 4 2014. Noviembre 2014.
•  Programa de trabajo de ESMA para el 2015. Octubre 2014.
•  Informe final sobre el proyecto de normas técnicas de regulación acerca de la obligación de liquidación centralizada de derivados OTC sobre tipos de interés. Septiembre 2014.
•  Informe final sobre el proyecto de normas técnicas de regulación acerca de participaciones significativas y una lista indicativa de instrumentos financieros sujetos a requerimientos de notificación en la nueva Directiva de Transparencia. Septiembre 2014.
•  Mapa de riesgos nº 3. Septiembre 2014.
•  Informe nº 2 sobre tendencias, riesgos y vulnerabilidades. Septiembre 2014.
•  Asesoramiento técnico sobre el artículo 39.b).2 del Reglamento de CRA sobre la conveniencia de desarrollar una valoración Europea de la calidad crediticia para deuda soberana. Septiembre 2014.
•  Informe del Comité Mixto (ESMA, EBA y EIOPA) sobre los riesgos y vulnerabilidades del sistmea financiero en la Unión Europea. Agosto 2014.
•  Opinión sobre la revisión de las Directrices de CESR acerca de una definición común de Fondos Europeos del Mercado Monetario. Agosto 2014.
•  Directrices sobre las obligaciones de información de los artículo 3.3.d y 24.1, 2 y 4 de la DGFIA. Agosto 2014.
•  Directrices relativas a la aplicación de los principios de CPSS-IOSCO relativos a las infraestructuras de los mercados financieros en relación con las entidades de contrapartida central. Agosto 2014.
•  Directrices y recomendaciones para las autoridades competentes y sociedades gestoras de OICVM sobre fondos cotizados y otras cuestiones relativas a OICVM. Agosto 2014.
•  Colocación de instrumentos financieros a depositarios e inversores minoristas ("selfplacement"). Julio 2014.
•  Declaración sobre los potenciales riesgos asociados a la inversión en CoCos (Contingent Convertible Instruments). Julio 2014.osibles
•  Asesoramiento técnico del artículo 39.b.2 del Reglamento de Agencias de Calificación Crediticia. Julio 2014.
•  Directrices sobre la supervisión de información financiera. Julio 2014.
•  Declaración acerca de la información sobre cooperación entre accionistas y la actuación en concierto en la Directiva de OPAS-primera actualización. Junio 2014.
•  Informe anual de ESMA para el 2013. Junio 2014.
•  Directrices del Comité Mixto de las ESAs sobre gestión de reclamaciones en los sectores bancarios y de valores. Junio 2014.
•  MMoU sobre acuerdos de cooperación e intercambio de información. Junio 2014.
•  Decisión de adoptar una medida supervisora en forma de amonestación pública sobre Standard&Poor´s por fallor en el control interno de conformidad con el Reglamento 1060/2009 de Agencias de Calificación Crediticia. Junio 2014.
•  Informe final sobre la aplicación de los IFRS en Europa en 2013. Mayo 2014.
•  Documento del Comité Permanente de Mercados Secundarios sobre crowdfunding. Mayo 2014.
•  Extracto nº 15 de la base de datos del ECCS sobre la aplicación de las IFRS. Abril 2014.
•  Informe del Comité Mixto de las ESAs sobre el riesgo y vulnerabilidades en el sistema financiero de la Unión Europea. Abril 2014. M
•  Opinión sobre las buenas prácticas de gobierno en relación con los productos estructurados para minoristas (Structured Retail Products). Marzo 2014.
•  Asesoramiento técnico a la Comisión Europea sobre la información que las autoridades competentes deben remitir a ESMA de conformidad con el artículo 67.3 de la DGFIA. Marzo 2014.
•  Directrices sobre los acuerdos de cooperación e intercambio de información entre las autoridades competentes, y entre las autoridades competentes y ESMA. Marzo 2014.
•  Informe sobre la revisión de las diposiciones acerca de la diversificación de garantías en las Directrices de ESMA sobre fondos cotizados (Exchange Traded Funds) y otras cuestiones sobre OICVM. Marzo 2014.
•  Informe anual 2013 sobre Agencias de Calificación Crediticia. Febrero 2014.
•  Informe sobre la implementación de las recomendaciones de ESMA-EBA al Euribor-EBF (European Banking Federation). Febrero 2014.
•  Carta de ESMA a la Comisión Europea sobre la clasificación de intrumentos financieros como derivados. Febrero 2014.
•  Opinión de ESMA sobre las prácticas de las firmas de inversión en la venta de productos financieros complejos. Febrero 2014.
•  Informe final sobre las referencias mecánicas a las calificaciones crediticias en las directrices y recomendaciones de las ESAs. Febrero 2014.
•  Informe final acerca del proyecto de normas técnicas sobre el artículo 10a (8) de la MiFID en relación con la evaluación de las adquisiciones e incrementos de participaciones cualificadas en firmas de inversión. Diciembre 2013.
•  Informe final sobre el proyecto de normas técnicas de regulación acera de las situaciones específicas que requieren la publicación de un suplemento al folleto. Diciembre 2013.
•  Directrices sobre obligaciones de remisión de información de los artículos 3.3.d y 24.1, 2 y 4 de la DGFIA. Octubre 2013.
•  ESMA: Opinión sobre la información necesaria para la supervisión del riesgo sistémico de acuerdo con el artículo 24.5, primer subpárrafo, de la DGFIA. Octubre 2013.
•  Directrices sobre conceptos fundamentales de la Directiva de Gestores de Fondos de Inversión Alternativos (DGFIA). Agosto 2013.
•  Opinión sobre el borrador de normas técnicas de regulación sobre tipos de Gestores de Fondos de Inversión Alternativos del artículo 4.4 de la Directores de Gestores de Fondos de Inversión Alternativos. Agosto 2013.
•  Informe final sobre el borrador de normas técnicas de implementación que modifican el Reglamento de la CE Nº 1247/2012 sobre formato y frecuencia de remisión de informes a los Registros de Operaciones del Reglamento nº 648/2012. Agosto 2013.
•  Opinión sobre acuerdos prácticos para la transposición de la Directiva de Gestores de Fondos de Inversión Alternativos (DGFIA). Agosto 2013.
•  Directrices acerca del modelo de Memorandum of Understanding sobre el asesoramiento, cooperación e intercambio de información en relación con la supervisión de entidades de la DGFIA. Julio 2013.
•  Directrices sobre las políticas remunerativas adecuadas con arreglo a la Directiva de Gestores de Fondos de Inversión Alternativos (DGFIA). Julio 2013.
•  Principios sobre el procedimiento para el establecimiento de índices. Junio 2013.
•  Directrices y recomendaciones sobre el ámbito del Reglamento de Agencias de Calificación Crediticia. Junio 2013.
•  Principios de ESMA-EBA sobre los procesos para el establecimiento de índices en la UE. Junio 2013.
•  Directrices sobre políticas y prácticas de remuneración en la MiFID. Junio 2013.
•  Directrices y recomendaciones para establecer evaluaciones coherentes, eficientes y eficaces de los acuerdos de interoperabilidad. Junio 2013.
•  Directrices y recomendaciones sobre los acuerdos escritos entre miembros de los Colegios de Supervisión de Entidades de Contrapartida Central (CCPs). Julio 2013.
•  Directrices acerca de conceptos clave de la Directiva de Gestores de Fondos de Inversión Alternativos. Mayo 2013.
•  Informe sobre la función de la industria de los proveedores de servicios de asesoramiento relacionados con el ejercicio de los derechos de voto (proxy advisory). Febrero 2013.
•  Directrices sobre la exención por realización de actividades de creación de mercado en el Reglamento de ventas en corto. Febrero 2013.
•  Directrices sobre acuerdos de recompra y acuerdos de recompra inversos en Fondos de Inversión Colectiva
•  Advertencia a los inversores minoristas sobre los peligros de invertir a través de internet. Septiembre 2012.
•  Directrices sobre Exchange Traded Funds (ETFs) y otras cuestiones sobre IICs. Julio 2012.
•  Directrices relativas a determinados aspectos de los requisitos de idoneidad de la MiFID. Junio 2012.
•  Directrices sobre ciertos aspectos de la función de cumplimiento en la MiFID. Julio 2012.
•  Informe anual 2011. Junio 2012.
•  Directiva de Folletos-Buenas prácticas en el proceso de aprobación. Mayo 2012.
•  Informe sobre el uso actual de poderes sancionadores en la MAD. Abril 2012.
•  Directrices sobre medición de riesgos y estimación de la exposición global de ciertos tipos de OICVM estructuradas. Marzo 2012.
•  Directrices sobre sistemas y controles aplicados por las plataformas de negociación, las empresas de servicios de inversión y las autoridades competentes en un entorno de negociación automatizado. Febrero 2012.
•  Directrices sobre el refrendo y uso con fines regulatorios de los ratings crediticios emitidos fuera de la Unión Europea después del 6 de junio de 2011 Mayo 2011.
•  Directrices sobre medición del riesgo y cálculo global de la exposición para ciertos tipos de IICs estructuradas. Abril 2011.
•  Detalles técnicos del régimen pan europeo de información sobre las ventas en corto. Mayo 2010.
•  Régimen paneuropeo de información de las operaciones en corto. Marzo 2010.
IOSCO
•  Revisión temática de la implementación del momento y frecuencia del desglose de información a los inversores según los principios 16 y 26. Julio 2015.
•  Criterios para identificar una titulización sencilla, transparente y comparable. Julio 2015.
•  Informe sobre la financiación de las PYMES en los mercados de capitales. Julio 2015.
•  Informe sobre la disuasión creíble en el cumplimiento de la regulación de valores. Junio 2015.
•  Buenas prácticas para la reducción de la dependencia de las Agencias de calificación en la gestión de activos. Junio 2015.
•  Encuesta sobre mensajes anti-fraude de las autoridades. Mayo 2015.
•  Código de conducta revisado para Agencias de Calificación Crediticia. Marzo 2015.
•  Estándares de información pública cuantitativa para Entidades de Contrapartida Central. Febrero 2015.
•  Revisión de la implementación de los principios para índices financieros. Febrero 2015,
•  Estándares de mitigación de riesgo para derivados OTC no liquidados de forma centralizada. Enero 2015.
•  Informe final de CPMI-IOSCO sobre la recuperación de infraestructuras financieras de mercado. Octubre 2014.
•  Marco estratégico para la educación financiera del inversor. Octubre 2014.
•  Panorama general de riesgos en los mercados de valores 2014-2015. Octubre 2014.
•  Soluciones de financiación a largo plazo basadas en el mercado para PyMES e infraestructura. Septiembre 2014.
•  Revisión de la implementación de los principios sobre índices financieros en relación con el tipo de cambio al cierre. Septiembre 2014.
•  Actualización de la encuesta sobre los principios para la regulación y supervisión de los mercados de derivados sobre commodities. Septiembre 2014.
•  Actualización de los principios para la regulación y supervisión de los mercados de derivados sobre commodities. Septiembre 2014.
•  Implementación de los principios para Oil Price Reporting Agencies (PRAs). Septiembre 2014.
•  Metodologia de valoración de la implementación de los principios para índices financieros. Julio 2014.
•  Revisión de la implementación de los principios de IOSCO para índices financieros por los administradores del Euribor, Libor y Tibor. Julio 2014.
•  Identificación del riesgo y metodologías de valoración para los reguladores de valores. Junio 2014.
•  Primera actualización de las evaluaciones de nivel 1 iniciales sobre el seguimiento de la implementación de los principios sobre infraestructuras de los mercados. Mayo 2014.
•  Información a proporcionar en el punto de venta en los sectores de seguros, bancario y de valores. Abril 2014.
•  Una perspectiva global sobre el mercado de bonos corporativos. Abril 2014.
•  Crowdfunding: una nueva industria de rápido crecimiento. Febrero 2014.
•  Recomendaciones sobre la protección de activos de clientes. Enero 2014.
•  Regulación de productos estructurados para minoristas.
•  Cuestiones regulatorias surgidas de los cambios en las estructuras de mercado. Diciembre 2013.
•  Modelos de tarifas de negociación y su impacto en el comportamiento de los intermediarios. Diciembre 2013.
•  Securities Market Risk Outlook 2013-2014. Octubre 2013.
•  Panorámica de los riesgos en los mercados de valores 2013-2014. Octubre 2013.
•  Informe sobre el segundo estudio acerca de "hedge funds". Octubre 2013.
•  Requerimientos de garantía para derivados no liquidados de forma centralizada. Septiembre 2013.
•  Informe de progreso (nivel 1) sobre la implementación de los principios para las estructuras financieras de mercado (Financial Market Infrastructures (FMIs)). Agosto 2013.
•  Informe sobre el acceso de las autoridades a los datos de los Registros de Operaciones (Trade Repositories). Agosto 2013.
•  Principios sobre índices financieros. Julio 2013.
•  Principios para la regulación de Fondos Cotizados (Exchange Traded Funds). Juni0 2013.
•  Principios para la valoración de Instituciones de Inversión Colectiva. Mayo 2013.
•  Addemdun al informe sobre investigación y apertura de procedimiento en caso de manipulación de mercado. Abril 2013.
•  Cuestiones y herramientas regulatorias en relación con los retos tecnológicos para una efectiva supervisión del mercado. Abril 2013.
•  Principios sobre gestión del riesgo de liquidez en Instituciones de Inversión Colectiva. Marzo 2013.
•  Informe sobre iniciativas en educación del inversor en relación con los servicios de inversión. Febreo 2013.
•  Requisitos de idoneidad para la distribución de productos financieros complejos
•  Controles internos diseñados para asegurar la integridad del proceso de calificación crediticia y procedimientos para gestionar los conflictos de interés.
•  Marco de difusión y metodología de valoracion de los principios para las infraestructuras de mercado financieras.
•  Principios sobre difusión continua de información para valores titulizados. Noviembre 2012.
•  Recomendaciones sobre desarrollo globales de la regulación de titulización. Noviembre 2012.
•  Revisión de la implementación de los Principios sobre mercados de derivados sobre commodities. Octubre 2012.
•  Recomendaciones sobre Fondos del Mercado Monetario. Octubre 2012.
•  Principios sobre Oil Price Reporting Agencies (PRAs). Octubre 2012.
•  Mercado de Credit Default Swaps. Junio 2012.
•  Estándares internacionales para la regulación de intermediarios en los mercados de derivados. Junio 2012.
•  Memorandum of understanding multilateral. Versión revisada. Mayo 2012.
•  IOSCO-CPSS: Principios sobre infraestructuras de mercados financieros. Abril 2012.
•  Principios para la gestión del riesgo de liquidez en IICs. Abril 2012.
•  Principios para la regulación de Exchange Traded Funds. Marzo 2012.
•  Informe sobre requisitos para la liquidación obligatoria. Febrero 2012.
•  IOSCO, BCBS e IAIS: Informe sobre medidas "intra group support". Febrero 2012.
•  Principios para la suspensión del reembolso e Instituciones de Inversión Colectiva. Enero 2012.
•  Metodología para valorar la implementación de los objetivos y principios de IOSCO. Septiembre 2011.
•  Principios sobre
•   Mercados y productos no regulados. Marzo 2011.
•  Implementación de los principios sobre actividades de Agencias de Calificación Crediticia. Febrero 2011.
•  Controles internos intermedios asociados a la verificación de precios de los productos financieros estructurados y aproximaciones regulatorias a la gestión del riesgo de liquidez. Febrero 2011.
•  Principios sobre información en los puntos de venta. Febrero 2011.
•  Conflictos de interés en "private equity". Noviembre 2010.
•  Principios para el acceso electrónico directo a los mercados. Agosto 2010
•  Transparencia de productos financieros estructurados. Junio 2010
•  Objetivos y principios de la regulación de valores. Junio 2010
•  Principios de IOSCO sobre cooperación supervisora internacional. Mayo 2010.
•  Principios sobre información a difundir en los emisiones y admisiones de activos titulizados. Feb. 2010.
•  Principios sobre información pública periódica en sociedades cotizadas. Feb. 2010.
OTROS
•  Joint Forum: Gestión del riesgo de crédito en los distintos sectores. Prácticas actuales y recomendaciones. Junio 2015.
•  FSB: Transformando el shadow banking en financiación consistente basada en los Mercados. Noviembre 2014.
•  FSB: Informe sobre la supervisión global del shadow banking en 2014. Octubre 2014.
•  FSB: Informe final acerca de índices sobre divisas. Septiembre 2014.
•  FSB: Informe sobre la reforma de los índices sobre tipos de interés más importantes. Julio 2014.
•  FSB: Informe de progreso sobre las reformas en derivados OTC. Abril 2014.
•  FSB: Directrices de interacción supervisora con las entidades financieras sobre la cultura del riesgo. Abril 2014.
•  Joint Forum: Información sobre el punto de venta en los sectores de valores, bancario y de seguros. Abril 2014.
•  Joint Forum: Mercados de transferencia del riesgo de longevidad: estructura de mercado, factores de crecimiento e impedimentos y riesgos potenciales. Diciembre 2013.
•   Joint Forum: Principios para la supervisión de conglomerados financieros. Septiembre 2012
•  CPSS: Innovación en los pagos minoristas. Mayo 2012.
•   Financial Stability Board: Principios sobre prácticas prudentes en relación con contratos de hipoteca. Abril 2012.
•   FMI: Informe sobre el sector financiero en España. Conclusiones preliminares. Abril 2012.
•   Joint Forum: Implicaciones macrofinancieras de las configuraciones alternativas del acceso a las contrapartidas centrales en los mercados de derivados OTC. Noviembre 2011.
•  Financial Stability Board: Informe sobre protección financiera del consumidor con especial atención al crédito. Octubre 2011
•  Financial Stability Board: Informe sobre regulación y supervisión de shadow banking. Octubre 2011.
•  Joint Forum: Informe sobre incentivos para la titulización de activos. Julio 2011.
•  Ley Dodd-Frank de reforma financiera y protección de los inversores. Julio 2010
 
BREXIT
  Medidas preparatorias de ESMA en relación con la salida ...
 
Programas de trabajo
  Autoridad Europea de Valores y Mercados: Programa anual ...
 
Titulización
  El nuevo Reglamento de titulización y sus normas de ...
 
FinTech
  Asesoramiento de ESMA dirigido a las Instituciones de ...
 
Instituciones Inversión Colectiva
  Documento de IOSCO a consulta pública sobre el ...
 
Ofertas de Capital
  Documento final de IOSCO sobre conflictos de interés en ...
 
© CNMV - Comisión Nacional del Mercado de Valores - Mapa Web - Aviso Legal